材料與供應(yīng)鏈追溯文件（可追溯性鐵律）

材料證書(shū)（MTC）

含化學(xué)成分、力學(xué)性能、熱處理狀態(tài)、爐批號(hào)，符合 API 與 ASME Section II 標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵材料需提供 NACE MR0175 抗硫證明。

材料入庫(kù)檢驗(yàn)記錄：尺寸、外觀、硬度、光譜分析，可追溯至批次與供應(yīng)商。

供應(yīng)商管理文件

合格供方名錄、供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告、年度審核記錄，覆蓋原材料 / 外購(gòu)件（如鋼材、密封件）。

外購(gòu)件合規(guī)證明：供應(yīng)商 API 認(rèn)證證書(shū)、材質(zhì)報(bào)告、型式試驗(yàn)報(bào)告，確保供應(yīng)鏈合規(guī)。

要確保石油 API 認(rèn)證的文件與合規(guī)性，核心需圍繞 “標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)、文件受控、證據(jù)可追溯、過(guò)程閉環(huán)、持續(xù)驗(yàn)證” 五大原則推進(jìn)，覆蓋文件編制、審核、運(yùn)行、整改全流程

通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審提前排查問(wèn)題

內(nèi)部審核（至少每年 1 次，覆蓋全范圍）

成立內(nèi)審組：成員需經(jīng)培訓(xùn)持證，獨(dú)立于被審核部門(mén)，避免利益沖突。

審核依據(jù)：API 標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件，審核重點(diǎn)為文件與實(shí)際執(zhí)行的一致性（如查程序文件要求的 “設(shè)備校準(zhǔn)” 是否真的執(zhí)行，是否留存校準(zhǔn)證書(shū)）。

出具內(nèi)審報(bào)告：列出不符合項(xiàng)，明確整改責(zé)任部門(mén) / 期限 / 措施，跟蹤整改驗(yàn)證結(jié)果，形成 “發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→整改→驗(yàn)證” 閉環(huán)。

管理評(píng)審（至少每年 1 次，管理者主持）

評(píng)審輸入：內(nèi)審結(jié)果、客戶反饋、產(chǎn)品符合性、標(biāo)準(zhǔn)更新、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、上次評(píng)審整改情況。

評(píng)審輸出：體系改進(jìn)決策（如資源投入、文件修訂）、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)措施，留存評(píng)審記錄，作為體系持續(xù)有效運(yùn)行的證據(jù)。

提前自查，確?，F(xiàn)場(chǎng)與文件一致

審核前自查

對(duì)照符合性矩陣表核查所有文件、記錄是否齊全；

核查設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)：所有檢測(cè)設(shè)備（如探傷儀、壓力試驗(yàn)機(jī)）校準(zhǔn)證書(shū)在有效期內(nèi)，校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)清晰；

核查人員資質(zhì)：焊工、NDT 檢測(cè)人員等關(guān)鍵崗位證書(shū)有效，培訓(xùn)記錄齊全；

核查API 標(biāo)志使用：僅在認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)注，標(biāo)志樣式符合 API 要求，留存使用臺(tái)賬。

審核中積極配合，及時(shí)整改

安排熟悉標(biāo)準(zhǔn)和文件的人員對(duì)接審核員，準(zhǔn)確提供所需文件、記錄；

對(duì)審核員提出的不符合項(xiàng)，深入分析根本原因，制定可驗(yàn)證的糾正措施（如 “文件遺漏條款”→ 修訂文件 + 培訓(xùn)人員；“記錄不全”→ 補(bǔ)充記錄 + 優(yōu)化表單）；

整改證據(jù)需客觀、充分（如修訂后的文件、培訓(xùn)簽到表、補(bǔ)充的記錄），提交審核員驗(yàn)證。